揭阳在正式ISCC审核前进行内部自查与改进，ISO26000认证清单

在正式ISCC审核前进行内部自查与改进是确保认证顺利通过的关键步骤，能够帮助企业提前发现并解决潜在问题，优化流程与文档管理。以下是具体实施步骤与核心要点：

内部自查的核心目标

1.确保合规性：验证企业是否完全符合ISCC认证标准（如温室气体减排、可持续性、可追溯性等）。

2.优化流程效率：识别生产、供应链管理中的低效环节，提升整体运营效率。

3.完善文档管理：确保所有记录、报告和文件完整、准确，符合审核要求。

4.降低审核风险：通过自查提前发现并整改问题，避免正式审核时被开具不符合项（NC）。

内部自查的实施步骤

1. 组建专项自查团队

（1）成员构成：包括质量、环境、供应链、生产等部门负责人，以及熟悉ISCC标准的外部顾问（可选）。

（2）职责分工：明确各成员负责的模块（如文件审核、现场检查、数据验证等）。

2. 制定自查计划

（1）时间安排：根据正式审核时间倒推，预留足够时间进行整改（建议至少提前2-3个月启动自查）。

（2）检查范围：覆盖所有ISCC认证相关环节，包括原料采购、生产、仓储、物流、销售等。

（3）检查方法：结合文件审查、现场观察、员工访谈、数据核对等方式。

3. 开展全面自查

（1）文件与记录审查

①核心文件清单：

1）管理体系文件：可持续发展政策、管理手册、程序文件、作业指导书。

2）记录文件：物料平衡表、温室气体计算表、供应商评估记录、培训记录、内部审核报告。

3）合规文件：环保许可、废弃物处理记录、能源消耗记录、产品检测报告。

②检查要点：文件是否完整、新版本？记录是否真实、可追溯？是否覆盖所有ISCC要求的关键控制点？

（2）现场与流程检查

①核心环节：

1）原料采购：验证供应商资质、原料来源（如是否为消费后废弃物）、采购合同与检测报告。

2）生产过程：检查设备运行记录、工艺参数控制、污染物排放监测数据。

3）仓储与物流：确认原料与成品分区存放、标识清晰，运输单据完整。

4）产品标识：检查包装或宣传材料中是否准确标注ISCC认证信息及再生材料比例。

②检查要点：现场操作是否符合文件规定？是否存在交叉污染风险（如原生材料与再生材料混放）？环保设施（如废水处理设备）是否正常运行？

（3）数据与计算验证

①核心数据：温室气体减排量计算（如生物燃料的全生命周期排放）。物料平衡（输入原料量与输出成品量是否匹配）。再生材料比例（如产品中PCR含量是否达到申报值）。

②检查要点：数据来源是否可靠？计算方法是否符合ISCC指南？是否存在数据篡改或逻辑错误？

（4）员工访谈与培训

①访谈对象：一线员工、管理层、质量/环境负责人。

②检查要点：员工是否熟悉ISCC要求及自身职责？是否接受过相关培训（如可持续采购、废弃物管理）？是否存在操作不规范或意识不足的问题？

自查发现问题的改进措施

1. 分类整理问题清单

（1）按严重程度分类：

①严重不符合项（Major NC）：直接违反ISCC核心要求（如原料来源不合法、数据造假）。

②一般不符合项（Minor NC）：流程或记录存在瑕疵（如文件未及时更新、培训记录缺失）。

③观察项（Observation）：潜在风险或改进建议（如设备老化、标识不清晰）。

2. 制定整改计划（CAP）

（1）整改责任人：明确问题归属部门及负责人。

（2）整改措施：针对每项问题制定具体行动方案（如修订文件、升级设备、加强培训）。

（3）整改期限：设定合理时间节点，确保在正式审核前完成整改。

（4）验证方式：通过复查、测试或第三方检测确认整改效果。

3. 模拟审核与预演

（1）模拟审核：邀请内部或外部专家模拟正式审核流程，检验整改效果。

（2）预演重点：回答审核员可能提出的问题（如“如何确保原料来源可持续？”）。演示关键操作（如物料平衡计算、追溯系统使用）。准备应急预案（如突发环保事件的处理流程）。

自查后的持续优化

1. 建立长效机制

（1）定期自查：将ISCC自查纳入日常管理（如每季度一次），形成常态化机制。

（2）内部审核：每年开展1-2次全面内部审核，覆盖所有ISCC相关流程。

（3）管理评审：高层定期评审ISCC管理体系的有效性，推动持续改进。

2. 提升员工意识

（1）培训计划：定期组织ISCC标准、环保法规及操作规范培训。

（2）激励机制：将ISCC合规表现纳入员工绩效考核，奖励团队或个人。

3. 关注标准更新

（1）动态跟踪：及时关注ISCC认证标准的修订（如新增温室气体计算方法、可持续性指标）。

（2）调整策略：根据标准变化更新管理体系文件和操作流程。